eng
Патентная стратегия предприятия должна быть составной частью общей его стратегии, так как оказывает влияние на маркетинговую политику и политику экономической безопасности. Основная цель патентной стратегии – завоевание рынка за счет использования исключительных прав на изобретения.
Теги: defensive patents specialized patents tactical patents защитные патенты специализированные патенты тактические патенты
К основным патентным стратегиям относятся: стратегия доминирующего патента, ограждающая стратегия, рекламная стратегия и лицензионная стратегия.
Стратегия доминирующего патента предполагает подготовку зонтичной заявки на изобретение, содержащей минимальное количество отличительных признаков независимого пункта формулы изобретения, а также максимальное количество зависимых пунктов с примерно одинаковым количеством альтернативных и безальтернативных друг другу признаков (подробнее см. ниже). В качестве доминирующего патента целесообразно использовать блокирующий патент (см. ниже). Использование доминирующего патента при заключении лицензионных соглашений позволяет получать прибыль, а также контролировать определенный сектор рынка.
В рамках ограждающей стратегии помимо базового доминирующего патента создается группа дополнительных патентов "вокруг" основного технического решения. Это помогает при борьбе с конкурентами и патентными троллями. Большое количество сопутствующих патентов лишает их маневра при ведении "патентных войн". Хотя дополнительные патенты часто не используются по прямому назначению, при введении отдельных признаков в развитие базового решения, они позволяют эффективно проводить его модернизацию без обязательного последующего патентования. В последнее время данная стратегия приобретает все большее значение.
Рекламная патентная стратегия направлена на повышение имиджа предприятия. Во всем мире она считается наиболее экономичной при рекламе продукции. Часто рекламная стратегия производителя сопровождается патентованием фрагментов (комплектующих) базовых технических решений (комплексов), которые могут использоваться самостоятельно и имеют спрос на рынке. Покупатель с бóльшим предпочтением приобретает для своих комплексов комплектующие уже запатентованными и одновременно рекламирует их разработчика.
Лицензионная стратегия делает упор на получение прибыли от продажи лицензий. Ее часто используют малые предприятия, имеющие высокий интеллектуальный потенциал, но недостаточные ресурсы для внедрения своих изобретений.
Примеры использования патентных стратегий
Интересную патентную стратегию применяет транснациональная корпорация IBM. Ее основа – патентование всего, что придумано, причем долгое время это относилось и к бизнес-методикам. В результате IBM многие годы является лидером по количеству патентов и заявок на изобретения. Но патентным стратегиям свойственно меняться в соответствии с новыми требованиями, и стратегия IBM – не исключение. Главные новшества можно выразить следующими положениями:
aвторы патентных заявок несут ответственность за их качество;
патентные заявки должны быть доступны для публичного обсуждения;
эффект от владения патентом должен быть понятным и прозрачным;
методы, относящиеся исключительно к бизнесу и не имеющие технической ценности, не должны патентоваться.
В качестве второго примера кратко остановимся на патентной стратегии российского концерна "Вега", принятой на период до 2017 года. Эта стратегия положена в основу инновационной, маркетинговой политики и политики экономической безопасности концерна. Основные ее принципы:
централизация управления;
единство инновационной и технической политики;
координация деятельности всех участников инновационной деятельности.
Специализированные патенты
Помимо приведенных выше четырех основных патентных стратегий существуют их разновидности и расширения, связанные с использованием специализированных патентов. Остановимся несколько подробнее на патентах этого типа.
Все патенты можно разделить на обычные и специализированные. Первые делаются с применением "обычных патентных технологий", вторые же – с использованием так называемых "высоких патентных технологий". Процитируем [1]: "Понятие “обычные патентные технологии” можно сопоставить с технологией работы обычного фотографа, который с помощью фотоаппарата и последующих операций изготавливает изображение какого-либо объекта. Понятие “высокие патентные технологии” можно сопоставить с работой художника, изготавливающего то же изображение, но уже с привнесением в него своего творческого вклада, зависящего от его квалификации, опыта, интеллекта и божьего дара".
Специализированные патенты условно можно разделить на защитные и тактические. Хотя некоторые типы специализированных патентов уже были рассмотрены в [1,2,3], целесообразно проанализировать их в контексте патентных стратегий предприятия.
Защитные патенты
К защитным патентам относятся зонтичные, зингеровские и пионерные. Они могут отличаться по форме изложения материала, но обязательно служат для защиты технических решений от копирования и для защиты патентов ладельца от возможных попыток запрета производить и продавать свою продукцию.
Формулы зонтичных патентов составляются настолько широко, чтобы охватить (как бы прикрыть зонтиком) целые области техники. Отличительные признаки независимого пункта формулы изобретения в них представлены в наиболее обобщенном виде. В нанотехнологии примером может быть патент IBM на атомно-силовой микроскоп (US5144833,AtomicForceMicroscopy, 27.09.1990), в котором в независимом пункте предельно обобщенно описано исследование поверхности объекта с использованием гибкой зондовой консоли и лазерного луча, контролирующего ее перемещение, а в зависимых пунктах представлены различные варианты такого исполнения. Это позволило IBM заключить большое число лицензионных соглашений с разработчиками сканирующих зондовых микроскопов.
При составлении зонтичной формулы следует иметь в виду, что ее особенность – минимальное количество отличительных признаков в независимом пункте, и максимальное число зависимых пунктов с зависимыми признаками. При этом иногда возникают трудности в получении таких патентов. В процессе рассмотрения заявок эксперт в первую очередь будет пытаться исключить признаки независимого пункта формулы изобретения. Если ему это удастся, то зависимые признаки придется переносить в независимый пункт. В этом случае очень важно, чтобы зависимые признаки не были альтернативными друг другу, иначе после переноса любого из оставшихся зависимых признаков в независимый пункт придется отказаться от всех других зависимых признаков, и формула изобретения автоматически перестанет быть зонтичной. Целесообразно создавать максимальное количество зависимых признаков, имеющих общие решения по отношению к возможно большему количеству других зависимых признаков. Тогда при внесении в независимый пункт формулы сохраненный общий признак из зависимого пункта автоматически позволит оставить все зависимые ему признаки.Это особенно важно, если зонтичный патент планируется использовать в рамках стратегии доминирующего патента.
Зингеровские патенты содержат минимальное количество признаков, обязательно используемых во всех решениях на аналогичную продукцию. Патент Зингера можно изложить в следующем виде: "Игла, содержащая заостренное тело с отверстием для нити, отличающаяся тем, что отверстие для нити расположено в носовой заостренной части иглы". Принято считать, что такие патенты трудно обойти, но уже существуют технологии, позволяющие это сделать [1], поэтому, вне зависимости от стратегии, зингеровские патенты рекомендуется преобразовывать в зонтичные.
Пионерные патенты получают на пионерные изобретения, открывающие новые направления в технике. Примеры таких изобретений: паровая машина, лампа накаливания, пластмассы, радио, телевидение, радар, лазер, сканирующий зондовый микроскоп. Разумеется, к созданию таких изобретений и патентов надо стремиться, но при этом следует реально оценивать свои возможности.
Тактические патенты
Тактические патенты – блокирующие, деблокирующие, дезориентирующие или дезинформирующие, досаждающие, маскирующие, провокационные, рекламные, адаптационные, тендерные, отчетные – предназначены, в первую очередь, для решения задач, соответствующих их названию.
Блокирующие патенты минимизируют конкурентам возможность входа на секторы рынка, где реализуется продукция правообладателя. Также под блокирующими патентами понимаются патенты, предназначенные для защиты тех областей, в которых по каким-либо причинам патентовладелец не разрабатывает и не производит продукцию. Смысл создания таких патентов может заключаться и в том, что, начиная развивать новое направление, не всегда удается параллельно вести разработку всех устройств и технологий, входящих в него. Если же заранее заблокировать все направления, то можно избежать последующей конкурентной патентной борьбы. Кроме этого,блокирующие патенты могут иметь и рекламное значение, так как для поиска инвестора на ранних этапах проекта важно его убедить в надлежащей патентной защите области вложения капитала. В отдельных случаях из-за временных ограничений глубина технической проработки при подаче заявок на этот подвид блокирующих патентов может быть недостаточной. Тогда целесообразно откладывать их рассмотрение по существу, чтобы в течение трех лет после регистрации заявки можно было внести дополнительные материалы, например, касающиеся вновь найденных технических результатов.
Блокирующие патенты, с одной стороны, должны блокировать конкурентам патентование целых направлений, с другой – не должны содержать слишком большого количества зависимых пунктов формулы изобретения. Это необходимо, чтобы не помешать защите конкретных реализаций своих будущих решений, которые на начальном этапе выполнения проекта еще не будут детально проработаны. Таким образом, блокирующие патенты могут использоваться в рамках всех перечисленных стратегий.
Деблокирующие патенты предназначены для выхода из-под действия не только блокирующих, но и обычных патентов конкурентов благодаря постановке и решению новых задач в рамках традиционного направления. Создание и использование деблокирующих патентов связаны, в первую очередь, с выходом на новые рынки, что характерно, в основном, для вновь образованных фирм. Разумеется, надо стремиться придавать деблокирующим патентам как можно больше функций, но это не всегда удается, так как такие патенты считаются наиболее сложными из всех существующих. Поскольку для выхода и закрепления на новом рынке обычно требуется несколько лет, развитие деблокирующих патентов может происходить в сторону увеличения "зонтичности" последующих патентов. Варианты создания деблокирующих патентов описаны в [3].
Дезориентирующие или дезинформирующие патенты содержат заведомо искаженные результаты работы и неверные технологические и конструктивные решения. Цель – дезориентация конкурентов и направление их по ложному пути, или дезориентация патентной экспертизы с целью воспрепятствования выдачи патентов конкурирующей фирме, которая те же задачи может решить верно. Эти патенты целесообразно использовать в рамках защитной стратегии.
Владельцы досаждающих патентов не производят, а часто и не собираются производить по ним продукцию. Цель их получения – не допустить выдачу конкурентам патентов на похожие разработки и затормозить их развитие. Такие патенты могут использовать большие фирмы для борьбы с мелкими конкурентами. С другой стороны, малые фирмы, не имея производственных мощностей, с целью постепенного подхода к стратегии доминирующего патента, могут создавать досаждающий патент, который со временем может стать доминирующим. В этом случае такой патент целесообразно делать зонтичным. Досаждающие патенты по назначению близки к блокирующим, но, поскольку их тактическая значимость ниже, то и содержание может иметь более низкий уровень.
Маскирующие патенты предназначены для сокрытия истинных намерений патентовладельца, например, при выходе на новые рынки сбыта продукции. Такие патенты целесообразны только в случае, если доля продукции компании на рынке невысока, и она не хочет афишировать свои планы. Имея малую долю рынка, фирма может оставаться в тени, но наличие обыкновенного патента сразу привлечет внимание конкурентов, которые могут, например, попытаться оспорить патент. А маскирующий патент защитит продукцию и позволит производителю остаться незамеченным. Такие патенты делаются на конструктивно похожее оборудование, но из другой области техники. Например, зонд сканирующего зондового микроскопа помимо измерения может осуществлять и модификацию поверхности объекта. При этом будет требоваться грубое перемещение по одной координате и точное перемещение по трем взаимоперпендикулярным координатам, как, например, в координатно-расточном станке, где резец предварительно подводят к детали по одной координате, а потом, точно перемещая его по трем координатам, выполняют обработку. Если объединить зонд и резец, например, общим понятием "модуль воздействия на образец" и привести расширенные диапазоны воздействия, то в патенте на устройство обработки общего назначения вполне можно скрыть сканирующий зондовый микроскоп. Технология создания таких патентов подробно описана в [4, 5].
Провокационные патенты не имеют реальной технической ценности, но могут служить поводом для вступления в судебный конфликт с конкурентом или угрожать ему судебным процессом, что может привести к утрате авторитета фирмы, против которой возбуждается процесс. Данную стратегию рассматривать не будем, так как при ее реализации решения часто переходят в неправовое поле.
Рекламные патенты имеют основной целью рекламу продукции, поэтому на первое место в них выходит не качество и объем охраны, а рекламные свойства названий, рефератов, формул и описаний. Например, может быть целесообразным введение в названия рекламных патентов на медикаменты, косметические средства, строительные материалы термина "нанотехнологии". При этом для обыкновенных патентов этот термин в названии и независимом пункте формулы может уменьшать "зонтик".Рекламный патент должен декларировать решение особо важных задач в рамках определенного направления, что должно быть выделено в тексте заявки.
В последнее время появилось еще три типа тактических патентов, которые можно назвать "адаптационными", "тендерными" и "отчетными". Первые требуются при адаптации базового технического решения под нужды конкретного заказчика, вторые – для успешного участия в тендерах, третьи – для отчета, например, по бюджетному финансированию.
Часто возникает ситуация, когда при продаже оборудования оно требует доработки под конкретные нужды покупателя. Конечно, возможен вариант, при котором первичный зонтичный патент на это оборудование включает через зависимые признаки все необходимые покупателю доработки изделия, однако на практике эти изменения обычно выходят за рамки первичного патента. В этом случае базовое изобретение целесообразно брать за прототип и по результатам его доработки делать новую заявку. Эта работа чаще всего не вызывает затруднений, так как большая ее часть уже сделана при оформлении первичного изобретения. Более того, при использовании всех признаков независимого пункта формулы изобретения за владельцем первичного патента останется право на получение части прибыли от реализации изделия, изготовленного по новому патенту. Это важно в случае, если у нового решения появятся дополнительные патентовладельцы и авторы.
Тендерные патенты бывают двух видов. Первые необходимы непосредственно для участия, например, в государственных тендерах на разработку оборудования или технологии, вторые – для продажи комплектующих, входящих в более крупные разработки. Во втором случае основной разработчик, по сути, устраивает мини-тендер среди поставщиков комплектующих, которые обязаны не нарушать патентных прав третьих лиц. Патенты обеих групп, помимо качественной защиты продукции, должны иметь еще и надлежащий вид. Во-первых, реферат должен быть составлен не механически по формуле изобретения, а в наиболее доходчивой форме, где четко выделено назначение, цель и основные средства ее достижения без обязательного включения в него всех зависимых признаков. Во-вторых, формула изобретения, желательно многозвенная, должна содержать небольшое число отличительных признаков в независимом пункте. Когда таких признаков больше трех, то у конкурентов возникает желание какой-нибудь из них исключить для выхода из-под действия патента, и грамотный заказчик оборудования и технологии на это может обратить внимание. Хотя, в некоторых случаях необходимо включать в первый пункт формулы и значительно большее число признаков, например, при патентовании чисто конструкторских решений. В-третьих, чертежи (в особенности для конструкторских решений) должны быть простыми и понятными без лишних, необозначенных элементов. В-четвертых, описание должно быть написано понятным языком и иметь классическую форму, чтобы подчеркнуть квалификацию разработчика.
Одно из требований к разработкам, финансируемых за счет бюджета, может заключаться в том, чтобы дата подачи заявок на отчетные изобретения была позже начала финансирования работ. При этом не всегда выдвигаются требования обязательного получения патентов. Действительно, никто никого не может обязать получить патент, так как изобретательство – это творческий процесс, который с трудом регламентируется, а получение патентов – процесс состязательный. Тем не менее предпринять все меры для подачи заявки может быть необходимым по условиям договора. Заявки в этом случае должны иметь названия, максимально приближенные к названиям договоров – это облегчит мониторинг проекта и его бухгалтерский аудит. Часто заявку на получение отчетного патента приходится подавать вне зависимости от реального состояния дел по конкретной разработке. В этом случае необходимо предусмотреть возможность подачи последующей заявки, когда изобретение приобретет законченный вид, то есть первичный отчетный патент станет прототипом финишного патента. Тогда, во-первых, упростится работа по подготовке финишного патента, во-вторых, уменьшится вероятность претензий со стороны обладателя патента-прототипа, если бы пришлось использовать все признаки его независимого пункта формулы изобретения.
Комплексные патенты
На практике довольно часто используются комплексные патенты. Возьмем опять для примера патент Зингера. Зонтичное расширение вариантов выполнения иглы Зингера могло бы быть за счет различных форм отверстия: прямоугольного, овального, круглого и т.п., а также за счет различных форм сечений иглы: также прямоугольного, овального и круглого. Можно сделать такой патент еще и рекламным благодаря акценту в реферате на потребительские качества изделия. Этот патент может быть еще и тендерным при предельно внимательном составлении описания. Хотя игла не относится к высоким промышленным технологиям, но патент Зингера – это типичный пример применения высоких патентных технологий.
Зонтичный и одновременно маскирующий патент на высокотехнологичное изобретение вполне можно использовать и для решения конкретных тактических задач. Этот патент может быть еще деблокирующим и тендерным. Кроме того, любой тип патентов может иметь дезориентирующую составляющую, которая часто бывает необходима для сокрытия ноу-хау. Например, могут быть использованы предельно расширенные диапазоны характеристик (температур, давлений, скоростей, усилий, величин токов и т.п.), внутри которых бывает непросто найти нужное значение. Либо ключевой элемент изобретения можно описать в общем виде, не раскрывая его важных деталей. Для подстраховки выполнения критерия "промышленная применимость" целесообразно приводить ссылки на известные, но не оптимальные решения (признаки). При этом надо иметь в виду, что технический результат от использования известного признака должен отличаться от технического результата использования общего признака, чтобы при экспертизе он не был исключен из формулы. Одновременно целесообразно приводить неверные, но не противоречащие законам физики детализации общего признака. Более подробно сокрытие ноу-хау описано в [6].
Как неоднократно отмечалось в патентной литературе "нет предела и недосягаемых вершин в творческой и созидательной работе патентоведов и новаторов" [1]. Неслучайно некоторые специализированные патенты по мере повышения квалификации специалистов постепенно переходят в ранг обычных. Например, подавляющее большинство последних американских и европейских патентов имеют зонтичные формулы изобретения. Российские патенты так же все чаще приобретают зонтичный вид.
Реализация патентной стратегии
Основная задача патентной стратегии заключается в выводе на рынок конкурентоспособной инновационной продукции путем использования приоритетных результатов исследовательской деятельности и их правовой охраны посредством патентования.
Патентная стратегия реализуется с помощью следующих средств:
проведение оперативных патентных поисков в области исследований на начальных этапах работы;
исследование мировых тенденций развития объекта разработки;
оценка возможности получения охраноспособных результатов интеллектуальной деятельности;
выявление охраноспособных технических решений в новых разработках предприятия;
проведение углубленных патентных поисков по первичным формулам изобретений;
оценка вероятности патентной защиты вновь созданных технических решений;
выявление аналогов и прототипов вновь созданных технических решений;
подготовка заявок на получение патентов на изобретения, полезные модели и промышленные образцы;
выбор объектов (способ, устройство и т.п.) патентования;
выбор страны (сообщества) патентования;
определение наиболее оптимального времени
(с учетом этапа разработки) патентования;
определение правообладателей и авторов патентов;
подача заявок на получение патентов на изобретения, полезные модели и промышленные образцы;
участие в рассмотрении заявок на получение патентов на изобретения, полезные модели и промышленные образцы.
Особо следует выделить исследование возможности создания облака патентов (что может быть элементом общей стратегии) вокруг базового технического решения. Облако патентов обычно включает следующие элементы:
базовый зонтичный патент на устройство, способ или вещество;
патенты на частные технические решения, нарушающие единство базового изобретения;
патенты на способы, реализуемые, но не раскрытые в базовом техническом решении;
дезинформирующие патенты на способы, возможность реализации которых существует в рамках базового патента на устройство, но которые реально не используются и не могут быть использованы для решения поставленных задач;
дезинформирующие патенты на частные технические решения базового патента, которые реально не используются для достижения поставленной цели.
Также нельзя не сказать о системах обучения изобретателей и патентных работников в рамках патентной стратегии предприятия. Как уже неоднократно отмечалось в предыдущих публикациях этого уважаемого издания, процессы изобретательства и патентования у нас часто разделены. Разумеется, это тоже может быть элементом стратегии. Но на практике бывает очень полезным, если изобретатели сами умеют проводить патентный поиск, а также имеют навыки составления текстов заявок. Одновременно, патентным работникам могут пригодиться знания современных изобретательских методик.
Обычно, когда изобретатель сам выполняет патентный поиск, то примерно 25% найденных патентов имеют отношения непосредственно к изобретению, 25% относятся к соседним областям техники, но содержат интересные технические решения, которые напрямую или с доработками могут быть введены в это изобретение,а оставшиеся 50% могут быть использованы в параллельных или последующих разработках. Разумеется, патентные работники в лучшем случае найдут первые 25% патентов.
Следующее обстоятельство связано с доработкой самих изобретений. В настоящее время существует практика подачи заявок до реализации изобретения, многие предприятия даже строят на ней свою патентную стратегию. Это целесообразно, ведь если ждать завершения проекта (на это может уйти несколько лет), потратить все деньги и только после создания технологии или изделия начинать их патентовать, то может оказаться, что патенты на эту продукцию уже получены конкурентами. И это не самая неприятная ситуация, так как патенты на аналогичные технологии и оборудование могут получить патентные тролли, единственная цель которых – обогащение за счет производителя. Патентные тролли могут следить за разработками в перспективных направлениях и выполнять упреждающее патентование с учетом права преждепользования.
Однако, при патентовании решений до реализации проекта, очень часто они оказываются "сырыми", и патенты не обеспечивают достаточной защиты конечных вариантов. Экспертизе также легче отказать в выдаче таких патентов. Вот тут и приходит на помощь разработчику умение составлять тексты заявок. Когда готовится текст по, скажем, недостаточно "зонтичной" формуле изобретения, то сама структура текста помогает добавлять признаки в формулу. Например, разработчик решил измерять перемещения координатного стола интерферометрическим датчиком и, пока он не сядет за написание текста, в девяти случаях из десяти он не догадается, что можно еще использовать, например, емкостные и индукционные датчики. Очень важно при упоминании каждого признака в тексте ставить вопрос: "А чем этот признак можно еще дополнить?". Поэтому и необходимо обучать разработчиков навыкам подготовки текста заявок. Разумеется, может помочь и теория решения изобретательских задач Г.С.Альтшуллера, но в условиях напряженного современного производства осваивать ее достаточно проблематично.
С другой стороны, очень немногие вузы обучают изобретательским методикам, и патентные работники нередко сталкиваются с проблемой, что патенты предприятию получать нужно, а патентоспособные технические решения отсутствуют. Здесь помогут знания патентоведов в области изобретательских методик, которые они донесут до начинающих изобретателей.
Таким образом, каждая патентная стратегия должна предусматривать постоянное обучение изобретателей и патентных работников в областях компетенции друг друга. Методы обучения изобретательству и патентованию описаны в [7, 8, 9].
Рассмотренные варианты патентных стратегий предприятий способствуют повышению патентной защищенности отечественных разработок и росту их конкурентоспособности на внутреннем и внешнем рынках.
Литература
Линник Л.Н. Высокие патентные технологии и перспективы их использования. Интеллектуальные ресурсы, интеллектуальная собственность, интеллектуальный капитал. – Издательство академии народного хозяйства при правительстве РФ, Центр коммерциализации технологий. – М.: 2001.
Соколов Д.Ю. Закономерности патентования высотехнологических решений. – Наноиндустрия, 2012, № 7.
Соколов Д.Ю. Патентование изобретений в области высоких и нанотехнологий. – М.: Техносфера, 2010, 135 с.
Соколов Д.Ю. Создание зонтичного и маскирующего патентов в области высоких технологий. – Наноиндустрия, 2010, № 5.
Соколов Д.Ю. Патентование сложных изобретений. – М.: Информационно-издательский центр "Патент", 2013, 120 с.
Соколов Д.Ю. Два подхода к патентованию изобретений в области высоких технологий. – Наноиндустрия, 2011, № 3.
Соколов Д.Ю. Создание, оформление и защита изобретений: практическое пособие для инженеров, ученых и патентоведов. – М.: Информационно-издательский центр "Патент", 2013, 206 с.
Соколов Д.Ю. Патентная защита изобретений после вступления России во Всемирную торговую организацию. – М.: Информационно-издательский центр "Патент", 2014, 109 с.
Соколов Д.Ю. Проблемы патентной защищенности отечественных разработок и их решение. – Менеджмент и бизнес администрирование, 2013, №1.
Стратегия доминирующего патента предполагает подготовку зонтичной заявки на изобретение, содержащей минимальное количество отличительных признаков независимого пункта формулы изобретения, а также максимальное количество зависимых пунктов с примерно одинаковым количеством альтернативных и безальтернативных друг другу признаков (подробнее см. ниже). В качестве доминирующего патента целесообразно использовать блокирующий патент (см. ниже). Использование доминирующего патента при заключении лицензионных соглашений позволяет получать прибыль, а также контролировать определенный сектор рынка.
В рамках ограждающей стратегии помимо базового доминирующего патента создается группа дополнительных патентов "вокруг" основного технического решения. Это помогает при борьбе с конкурентами и патентными троллями. Большое количество сопутствующих патентов лишает их маневра при ведении "патентных войн". Хотя дополнительные патенты часто не используются по прямому назначению, при введении отдельных признаков в развитие базового решения, они позволяют эффективно проводить его модернизацию без обязательного последующего патентования. В последнее время данная стратегия приобретает все большее значение.
Рекламная патентная стратегия направлена на повышение имиджа предприятия. Во всем мире она считается наиболее экономичной при рекламе продукции. Часто рекламная стратегия производителя сопровождается патентованием фрагментов (комплектующих) базовых технических решений (комплексов), которые могут использоваться самостоятельно и имеют спрос на рынке. Покупатель с бóльшим предпочтением приобретает для своих комплексов комплектующие уже запатентованными и одновременно рекламирует их разработчика.
Лицензионная стратегия делает упор на получение прибыли от продажи лицензий. Ее часто используют малые предприятия, имеющие высокий интеллектуальный потенциал, но недостаточные ресурсы для внедрения своих изобретений.
Примеры использования патентных стратегий
Интересную патентную стратегию применяет транснациональная корпорация IBM. Ее основа – патентование всего, что придумано, причем долгое время это относилось и к бизнес-методикам. В результате IBM многие годы является лидером по количеству патентов и заявок на изобретения. Но патентным стратегиям свойственно меняться в соответствии с новыми требованиями, и стратегия IBM – не исключение. Главные новшества можно выразить следующими положениями:
aвторы патентных заявок несут ответственность за их качество;
патентные заявки должны быть доступны для публичного обсуждения;
эффект от владения патентом должен быть понятным и прозрачным;
методы, относящиеся исключительно к бизнесу и не имеющие технической ценности, не должны патентоваться.
В качестве второго примера кратко остановимся на патентной стратегии российского концерна "Вега", принятой на период до 2017 года. Эта стратегия положена в основу инновационной, маркетинговой политики и политики экономической безопасности концерна. Основные ее принципы:
централизация управления;
единство инновационной и технической политики;
координация деятельности всех участников инновационной деятельности.
Специализированные патенты
Помимо приведенных выше четырех основных патентных стратегий существуют их разновидности и расширения, связанные с использованием специализированных патентов. Остановимся несколько подробнее на патентах этого типа.
Все патенты можно разделить на обычные и специализированные. Первые делаются с применением "обычных патентных технологий", вторые же – с использованием так называемых "высоких патентных технологий". Процитируем [1]: "Понятие “обычные патентные технологии” можно сопоставить с технологией работы обычного фотографа, который с помощью фотоаппарата и последующих операций изготавливает изображение какого-либо объекта. Понятие “высокие патентные технологии” можно сопоставить с работой художника, изготавливающего то же изображение, но уже с привнесением в него своего творческого вклада, зависящего от его квалификации, опыта, интеллекта и божьего дара".
Специализированные патенты условно можно разделить на защитные и тактические. Хотя некоторые типы специализированных патентов уже были рассмотрены в [1,2,3], целесообразно проанализировать их в контексте патентных стратегий предприятия.
Защитные патенты
К защитным патентам относятся зонтичные, зингеровские и пионерные. Они могут отличаться по форме изложения материала, но обязательно служат для защиты технических решений от копирования и для защиты патентов ладельца от возможных попыток запрета производить и продавать свою продукцию.
Формулы зонтичных патентов составляются настолько широко, чтобы охватить (как бы прикрыть зонтиком) целые области техники. Отличительные признаки независимого пункта формулы изобретения в них представлены в наиболее обобщенном виде. В нанотехнологии примером может быть патент IBM на атомно-силовой микроскоп (US5144833,AtomicForceMicroscopy, 27.09.1990), в котором в независимом пункте предельно обобщенно описано исследование поверхности объекта с использованием гибкой зондовой консоли и лазерного луча, контролирующего ее перемещение, а в зависимых пунктах представлены различные варианты такого исполнения. Это позволило IBM заключить большое число лицензионных соглашений с разработчиками сканирующих зондовых микроскопов.
При составлении зонтичной формулы следует иметь в виду, что ее особенность – минимальное количество отличительных признаков в независимом пункте, и максимальное число зависимых пунктов с зависимыми признаками. При этом иногда возникают трудности в получении таких патентов. В процессе рассмотрения заявок эксперт в первую очередь будет пытаться исключить признаки независимого пункта формулы изобретения. Если ему это удастся, то зависимые признаки придется переносить в независимый пункт. В этом случае очень важно, чтобы зависимые признаки не были альтернативными друг другу, иначе после переноса любого из оставшихся зависимых признаков в независимый пункт придется отказаться от всех других зависимых признаков, и формула изобретения автоматически перестанет быть зонтичной. Целесообразно создавать максимальное количество зависимых признаков, имеющих общие решения по отношению к возможно большему количеству других зависимых признаков. Тогда при внесении в независимый пункт формулы сохраненный общий признак из зависимого пункта автоматически позволит оставить все зависимые ему признаки.Это особенно важно, если зонтичный патент планируется использовать в рамках стратегии доминирующего патента.
Зингеровские патенты содержат минимальное количество признаков, обязательно используемых во всех решениях на аналогичную продукцию. Патент Зингера можно изложить в следующем виде: "Игла, содержащая заостренное тело с отверстием для нити, отличающаяся тем, что отверстие для нити расположено в носовой заостренной части иглы". Принято считать, что такие патенты трудно обойти, но уже существуют технологии, позволяющие это сделать [1], поэтому, вне зависимости от стратегии, зингеровские патенты рекомендуется преобразовывать в зонтичные.
Пионерные патенты получают на пионерные изобретения, открывающие новые направления в технике. Примеры таких изобретений: паровая машина, лампа накаливания, пластмассы, радио, телевидение, радар, лазер, сканирующий зондовый микроскоп. Разумеется, к созданию таких изобретений и патентов надо стремиться, но при этом следует реально оценивать свои возможности.
Тактические патенты
Тактические патенты – блокирующие, деблокирующие, дезориентирующие или дезинформирующие, досаждающие, маскирующие, провокационные, рекламные, адаптационные, тендерные, отчетные – предназначены, в первую очередь, для решения задач, соответствующих их названию.
Блокирующие патенты минимизируют конкурентам возможность входа на секторы рынка, где реализуется продукция правообладателя. Также под блокирующими патентами понимаются патенты, предназначенные для защиты тех областей, в которых по каким-либо причинам патентовладелец не разрабатывает и не производит продукцию. Смысл создания таких патентов может заключаться и в том, что, начиная развивать новое направление, не всегда удается параллельно вести разработку всех устройств и технологий, входящих в него. Если же заранее заблокировать все направления, то можно избежать последующей конкурентной патентной борьбы. Кроме этого,блокирующие патенты могут иметь и рекламное значение, так как для поиска инвестора на ранних этапах проекта важно его убедить в надлежащей патентной защите области вложения капитала. В отдельных случаях из-за временных ограничений глубина технической проработки при подаче заявок на этот подвид блокирующих патентов может быть недостаточной. Тогда целесообразно откладывать их рассмотрение по существу, чтобы в течение трех лет после регистрации заявки можно было внести дополнительные материалы, например, касающиеся вновь найденных технических результатов.
Блокирующие патенты, с одной стороны, должны блокировать конкурентам патентование целых направлений, с другой – не должны содержать слишком большого количества зависимых пунктов формулы изобретения. Это необходимо, чтобы не помешать защите конкретных реализаций своих будущих решений, которые на начальном этапе выполнения проекта еще не будут детально проработаны. Таким образом, блокирующие патенты могут использоваться в рамках всех перечисленных стратегий.
Деблокирующие патенты предназначены для выхода из-под действия не только блокирующих, но и обычных патентов конкурентов благодаря постановке и решению новых задач в рамках традиционного направления. Создание и использование деблокирующих патентов связаны, в первую очередь, с выходом на новые рынки, что характерно, в основном, для вновь образованных фирм. Разумеется, надо стремиться придавать деблокирующим патентам как можно больше функций, но это не всегда удается, так как такие патенты считаются наиболее сложными из всех существующих. Поскольку для выхода и закрепления на новом рынке обычно требуется несколько лет, развитие деблокирующих патентов может происходить в сторону увеличения "зонтичности" последующих патентов. Варианты создания деблокирующих патентов описаны в [3].
Дезориентирующие или дезинформирующие патенты содержат заведомо искаженные результаты работы и неверные технологические и конструктивные решения. Цель – дезориентация конкурентов и направление их по ложному пути, или дезориентация патентной экспертизы с целью воспрепятствования выдачи патентов конкурирующей фирме, которая те же задачи может решить верно. Эти патенты целесообразно использовать в рамках защитной стратегии.
Владельцы досаждающих патентов не производят, а часто и не собираются производить по ним продукцию. Цель их получения – не допустить выдачу конкурентам патентов на похожие разработки и затормозить их развитие. Такие патенты могут использовать большие фирмы для борьбы с мелкими конкурентами. С другой стороны, малые фирмы, не имея производственных мощностей, с целью постепенного подхода к стратегии доминирующего патента, могут создавать досаждающий патент, который со временем может стать доминирующим. В этом случае такой патент целесообразно делать зонтичным. Досаждающие патенты по назначению близки к блокирующим, но, поскольку их тактическая значимость ниже, то и содержание может иметь более низкий уровень.
Маскирующие патенты предназначены для сокрытия истинных намерений патентовладельца, например, при выходе на новые рынки сбыта продукции. Такие патенты целесообразны только в случае, если доля продукции компании на рынке невысока, и она не хочет афишировать свои планы. Имея малую долю рынка, фирма может оставаться в тени, но наличие обыкновенного патента сразу привлечет внимание конкурентов, которые могут, например, попытаться оспорить патент. А маскирующий патент защитит продукцию и позволит производителю остаться незамеченным. Такие патенты делаются на конструктивно похожее оборудование, но из другой области техники. Например, зонд сканирующего зондового микроскопа помимо измерения может осуществлять и модификацию поверхности объекта. При этом будет требоваться грубое перемещение по одной координате и точное перемещение по трем взаимоперпендикулярным координатам, как, например, в координатно-расточном станке, где резец предварительно подводят к детали по одной координате, а потом, точно перемещая его по трем координатам, выполняют обработку. Если объединить зонд и резец, например, общим понятием "модуль воздействия на образец" и привести расширенные диапазоны воздействия, то в патенте на устройство обработки общего назначения вполне можно скрыть сканирующий зондовый микроскоп. Технология создания таких патентов подробно описана в [4, 5].
Провокационные патенты не имеют реальной технической ценности, но могут служить поводом для вступления в судебный конфликт с конкурентом или угрожать ему судебным процессом, что может привести к утрате авторитета фирмы, против которой возбуждается процесс. Данную стратегию рассматривать не будем, так как при ее реализации решения часто переходят в неправовое поле.
Рекламные патенты имеют основной целью рекламу продукции, поэтому на первое место в них выходит не качество и объем охраны, а рекламные свойства названий, рефератов, формул и описаний. Например, может быть целесообразным введение в названия рекламных патентов на медикаменты, косметические средства, строительные материалы термина "нанотехнологии". При этом для обыкновенных патентов этот термин в названии и независимом пункте формулы может уменьшать "зонтик".Рекламный патент должен декларировать решение особо важных задач в рамках определенного направления, что должно быть выделено в тексте заявки.
В последнее время появилось еще три типа тактических патентов, которые можно назвать "адаптационными", "тендерными" и "отчетными". Первые требуются при адаптации базового технического решения под нужды конкретного заказчика, вторые – для успешного участия в тендерах, третьи – для отчета, например, по бюджетному финансированию.
Часто возникает ситуация, когда при продаже оборудования оно требует доработки под конкретные нужды покупателя. Конечно, возможен вариант, при котором первичный зонтичный патент на это оборудование включает через зависимые признаки все необходимые покупателю доработки изделия, однако на практике эти изменения обычно выходят за рамки первичного патента. В этом случае базовое изобретение целесообразно брать за прототип и по результатам его доработки делать новую заявку. Эта работа чаще всего не вызывает затруднений, так как большая ее часть уже сделана при оформлении первичного изобретения. Более того, при использовании всех признаков независимого пункта формулы изобретения за владельцем первичного патента останется право на получение части прибыли от реализации изделия, изготовленного по новому патенту. Это важно в случае, если у нового решения появятся дополнительные патентовладельцы и авторы.
Тендерные патенты бывают двух видов. Первые необходимы непосредственно для участия, например, в государственных тендерах на разработку оборудования или технологии, вторые – для продажи комплектующих, входящих в более крупные разработки. Во втором случае основной разработчик, по сути, устраивает мини-тендер среди поставщиков комплектующих, которые обязаны не нарушать патентных прав третьих лиц. Патенты обеих групп, помимо качественной защиты продукции, должны иметь еще и надлежащий вид. Во-первых, реферат должен быть составлен не механически по формуле изобретения, а в наиболее доходчивой форме, где четко выделено назначение, цель и основные средства ее достижения без обязательного включения в него всех зависимых признаков. Во-вторых, формула изобретения, желательно многозвенная, должна содержать небольшое число отличительных признаков в независимом пункте. Когда таких признаков больше трех, то у конкурентов возникает желание какой-нибудь из них исключить для выхода из-под действия патента, и грамотный заказчик оборудования и технологии на это может обратить внимание. Хотя, в некоторых случаях необходимо включать в первый пункт формулы и значительно большее число признаков, например, при патентовании чисто конструкторских решений. В-третьих, чертежи (в особенности для конструкторских решений) должны быть простыми и понятными без лишних, необозначенных элементов. В-четвертых, описание должно быть написано понятным языком и иметь классическую форму, чтобы подчеркнуть квалификацию разработчика.
Одно из требований к разработкам, финансируемых за счет бюджета, может заключаться в том, чтобы дата подачи заявок на отчетные изобретения была позже начала финансирования работ. При этом не всегда выдвигаются требования обязательного получения патентов. Действительно, никто никого не может обязать получить патент, так как изобретательство – это творческий процесс, который с трудом регламентируется, а получение патентов – процесс состязательный. Тем не менее предпринять все меры для подачи заявки может быть необходимым по условиям договора. Заявки в этом случае должны иметь названия, максимально приближенные к названиям договоров – это облегчит мониторинг проекта и его бухгалтерский аудит. Часто заявку на получение отчетного патента приходится подавать вне зависимости от реального состояния дел по конкретной разработке. В этом случае необходимо предусмотреть возможность подачи последующей заявки, когда изобретение приобретет законченный вид, то есть первичный отчетный патент станет прототипом финишного патента. Тогда, во-первых, упростится работа по подготовке финишного патента, во-вторых, уменьшится вероятность претензий со стороны обладателя патента-прототипа, если бы пришлось использовать все признаки его независимого пункта формулы изобретения.
Комплексные патенты
На практике довольно часто используются комплексные патенты. Возьмем опять для примера патент Зингера. Зонтичное расширение вариантов выполнения иглы Зингера могло бы быть за счет различных форм отверстия: прямоугольного, овального, круглого и т.п., а также за счет различных форм сечений иглы: также прямоугольного, овального и круглого. Можно сделать такой патент еще и рекламным благодаря акценту в реферате на потребительские качества изделия. Этот патент может быть еще и тендерным при предельно внимательном составлении описания. Хотя игла не относится к высоким промышленным технологиям, но патент Зингера – это типичный пример применения высоких патентных технологий.
Зонтичный и одновременно маскирующий патент на высокотехнологичное изобретение вполне можно использовать и для решения конкретных тактических задач. Этот патент может быть еще деблокирующим и тендерным. Кроме того, любой тип патентов может иметь дезориентирующую составляющую, которая часто бывает необходима для сокрытия ноу-хау. Например, могут быть использованы предельно расширенные диапазоны характеристик (температур, давлений, скоростей, усилий, величин токов и т.п.), внутри которых бывает непросто найти нужное значение. Либо ключевой элемент изобретения можно описать в общем виде, не раскрывая его важных деталей. Для подстраховки выполнения критерия "промышленная применимость" целесообразно приводить ссылки на известные, но не оптимальные решения (признаки). При этом надо иметь в виду, что технический результат от использования известного признака должен отличаться от технического результата использования общего признака, чтобы при экспертизе он не был исключен из формулы. Одновременно целесообразно приводить неверные, но не противоречащие законам физики детализации общего признака. Более подробно сокрытие ноу-хау описано в [6].
Как неоднократно отмечалось в патентной литературе "нет предела и недосягаемых вершин в творческой и созидательной работе патентоведов и новаторов" [1]. Неслучайно некоторые специализированные патенты по мере повышения квалификации специалистов постепенно переходят в ранг обычных. Например, подавляющее большинство последних американских и европейских патентов имеют зонтичные формулы изобретения. Российские патенты так же все чаще приобретают зонтичный вид.
Реализация патентной стратегии
Основная задача патентной стратегии заключается в выводе на рынок конкурентоспособной инновационной продукции путем использования приоритетных результатов исследовательской деятельности и их правовой охраны посредством патентования.
Патентная стратегия реализуется с помощью следующих средств:
проведение оперативных патентных поисков в области исследований на начальных этапах работы;
исследование мировых тенденций развития объекта разработки;
оценка возможности получения охраноспособных результатов интеллектуальной деятельности;
выявление охраноспособных технических решений в новых разработках предприятия;
проведение углубленных патентных поисков по первичным формулам изобретений;
оценка вероятности патентной защиты вновь созданных технических решений;
выявление аналогов и прототипов вновь созданных технических решений;
подготовка заявок на получение патентов на изобретения, полезные модели и промышленные образцы;
выбор объектов (способ, устройство и т.п.) патентования;
выбор страны (сообщества) патентования;
определение наиболее оптимального времени
(с учетом этапа разработки) патентования;
определение правообладателей и авторов патентов;
подача заявок на получение патентов на изобретения, полезные модели и промышленные образцы;
участие в рассмотрении заявок на получение патентов на изобретения, полезные модели и промышленные образцы.
Особо следует выделить исследование возможности создания облака патентов (что может быть элементом общей стратегии) вокруг базового технического решения. Облако патентов обычно включает следующие элементы:
базовый зонтичный патент на устройство, способ или вещество;
патенты на частные технические решения, нарушающие единство базового изобретения;
патенты на способы, реализуемые, но не раскрытые в базовом техническом решении;
дезинформирующие патенты на способы, возможность реализации которых существует в рамках базового патента на устройство, но которые реально не используются и не могут быть использованы для решения поставленных задач;
дезинформирующие патенты на частные технические решения базового патента, которые реально не используются для достижения поставленной цели.
Также нельзя не сказать о системах обучения изобретателей и патентных работников в рамках патентной стратегии предприятия. Как уже неоднократно отмечалось в предыдущих публикациях этого уважаемого издания, процессы изобретательства и патентования у нас часто разделены. Разумеется, это тоже может быть элементом стратегии. Но на практике бывает очень полезным, если изобретатели сами умеют проводить патентный поиск, а также имеют навыки составления текстов заявок. Одновременно, патентным работникам могут пригодиться знания современных изобретательских методик.
Обычно, когда изобретатель сам выполняет патентный поиск, то примерно 25% найденных патентов имеют отношения непосредственно к изобретению, 25% относятся к соседним областям техники, но содержат интересные технические решения, которые напрямую или с доработками могут быть введены в это изобретение,а оставшиеся 50% могут быть использованы в параллельных или последующих разработках. Разумеется, патентные работники в лучшем случае найдут первые 25% патентов.
Следующее обстоятельство связано с доработкой самих изобретений. В настоящее время существует практика подачи заявок до реализации изобретения, многие предприятия даже строят на ней свою патентную стратегию. Это целесообразно, ведь если ждать завершения проекта (на это может уйти несколько лет), потратить все деньги и только после создания технологии или изделия начинать их патентовать, то может оказаться, что патенты на эту продукцию уже получены конкурентами. И это не самая неприятная ситуация, так как патенты на аналогичные технологии и оборудование могут получить патентные тролли, единственная цель которых – обогащение за счет производителя. Патентные тролли могут следить за разработками в перспективных направлениях и выполнять упреждающее патентование с учетом права преждепользования.
Однако, при патентовании решений до реализации проекта, очень часто они оказываются "сырыми", и патенты не обеспечивают достаточной защиты конечных вариантов. Экспертизе также легче отказать в выдаче таких патентов. Вот тут и приходит на помощь разработчику умение составлять тексты заявок. Когда готовится текст по, скажем, недостаточно "зонтичной" формуле изобретения, то сама структура текста помогает добавлять признаки в формулу. Например, разработчик решил измерять перемещения координатного стола интерферометрическим датчиком и, пока он не сядет за написание текста, в девяти случаях из десяти он не догадается, что можно еще использовать, например, емкостные и индукционные датчики. Очень важно при упоминании каждого признака в тексте ставить вопрос: "А чем этот признак можно еще дополнить?". Поэтому и необходимо обучать разработчиков навыкам подготовки текста заявок. Разумеется, может помочь и теория решения изобретательских задач Г.С.Альтшуллера, но в условиях напряженного современного производства осваивать ее достаточно проблематично.
С другой стороны, очень немногие вузы обучают изобретательским методикам, и патентные работники нередко сталкиваются с проблемой, что патенты предприятию получать нужно, а патентоспособные технические решения отсутствуют. Здесь помогут знания патентоведов в области изобретательских методик, которые они донесут до начинающих изобретателей.
Таким образом, каждая патентная стратегия должна предусматривать постоянное обучение изобретателей и патентных работников в областях компетенции друг друга. Методы обучения изобретательству и патентованию описаны в [7, 8, 9].
Рассмотренные варианты патентных стратегий предприятий способствуют повышению патентной защищенности отечественных разработок и росту их конкурентоспособности на внутреннем и внешнем рынках.
Литература
Линник Л.Н. Высокие патентные технологии и перспективы их использования. Интеллектуальные ресурсы, интеллектуальная собственность, интеллектуальный капитал. – Издательство академии народного хозяйства при правительстве РФ, Центр коммерциализации технологий. – М.: 2001.
Соколов Д.Ю. Закономерности патентования высотехнологических решений. – Наноиндустрия, 2012, № 7.
Соколов Д.Ю. Патентование изобретений в области высоких и нанотехнологий. – М.: Техносфера, 2010, 135 с.
Соколов Д.Ю. Создание зонтичного и маскирующего патентов в области высоких технологий. – Наноиндустрия, 2010, № 5.
Соколов Д.Ю. Патентование сложных изобретений. – М.: Информационно-издательский центр "Патент", 2013, 120 с.
Соколов Д.Ю. Два подхода к патентованию изобретений в области высоких технологий. – Наноиндустрия, 2011, № 3.
Соколов Д.Ю. Создание, оформление и защита изобретений: практическое пособие для инженеров, ученых и патентоведов. – М.: Информационно-издательский центр "Патент", 2013, 206 с.
Соколов Д.Ю. Патентная защита изобретений после вступления России во Всемирную торговую организацию. – М.: Информационно-издательский центр "Патент", 2014, 109 с.
Соколов Д.Ю. Проблемы патентной защищенности отечественных разработок и их решение. – Менеджмент и бизнес администрирование, 2013, №1.
Отзывы читателей
